1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）

一?(一)改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

2、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）

一大力發(fā)展直接融資。依托多層次資本市場(chǎng)體系，拓寬投資項(xiàng)目融資渠道，支持有真實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)支撐的資產(chǎn)證券化，盤活存量資產(chǎn)，優(yōu)化金融資源配置，更好地服務(wù)投資興業(yè)。結(jié)合國有企業(yè)改革和混合所有制機(jī)制創(chuàng)新，優(yōu)化能源、交通等領(lǐng)域投資項(xiàng)目的直接融資。通過多種方式加大對(duì)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)投資項(xiàng)目的金融支持力度，有針對(duì)性地為“雙創(chuàng)”項(xiàng)目提供股權(quán)、債權(quán)以及信用貸款等融資綜合服務(wù)。加大創(chuàng)新力度，豐富債券品種，進(jìn)一步發(fā)展企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、項(xiàng)目收益?zhèn)?，支持重點(diǎn)領(lǐng)域投資項(xiàng)目通過債券市場(chǎng)籌措資金。開展金融機(jī)構(gòu)以適當(dāng)方式依法持有企業(yè)股權(quán)的試點(diǎn)。設(shè)立政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金，積極吸引社會(huì)資本參加，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)以及全國社會(huì)保障基金、保險(xiǎn)資金等在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，經(jīng)批準(zhǔn)后通過認(rèn)購基金份額等方式有效參與。加快建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，支持省級(jí)政府依法依規(guī)發(fā)行政府債券，用于公共領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。

3、《政府投資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第712號(hào)）

第九條政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱政府投資項(xiàng)目），項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。

一項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的前期工作，保證前期工作的深度達(dá)到規(guī)定的要求，并對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)以及依法應(yīng)當(dāng)附具的其他文件的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

4、《湖北省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃管理暫行辦法》（鄂政辦發(fā)〔2013〕2號(hào)）

第九條 申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃300萬元以上（含300萬元）的項(xiàng)目，必須按基本建設(shè)程序完備項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的編制和審批等前期工作后，再提交資金申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃50萬元以上300萬元以下（含50萬元）的項(xiàng)目，可在審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）后，提交資金申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)省預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃50萬元以下的項(xiàng)目，可直接提交資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條 第三項(xiàng) 發(fā)展改革部門委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)估或組織專家評(píng)審，根據(jù)評(píng)估意見和專家建議進(jìn)行批復(fù)。

1、報(bào)告適用范圍

政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱：政府投資項(xiàng)目）

2、報(bào)告編制資質(zhì)要求

初步設(shè)計(jì)文件須由取得相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)證書的設(shè)計(jì)單位編制。

3、報(bào)告編制內(nèi)容和深度要求（以建設(shè)工程為例）

（1）須達(dá)到建設(shè)部《建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件編制深度的規(guī)定》、《市政工程設(shè)計(jì)技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定的要求。

① 初步設(shè)計(jì)文件根據(jù)設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行編制，由設(shè)計(jì)說明書（包括設(shè)計(jì)總說明和各專業(yè)的設(shè)計(jì)說明）、設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備及材料表和工程概算四部分文件組成。

② 在初步設(shè)計(jì)階段，各專業(yè)應(yīng)對(duì)本專業(yè)內(nèi)容的設(shè)計(jì)方案或重大技術(shù)問題的解決方案進(jìn)行綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，論證技術(shù)上的適用性、可靠性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并將其主要內(nèi)容寫進(jìn)本專業(yè)初步設(shè)計(jì)說明書；設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)人對(duì)工程項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)總說明書中予于論述。不能以方案設(shè)計(jì)說明替代初步設(shè)計(jì)說明。

（2）符合已審定的設(shè)計(jì)方案；

（3）能據(jù)以進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)；

（4）能據(jù)以進(jìn)行施工準(zhǔn)備；

（5） 能據(jù)以準(zhǔn)備主要設(shè)備及材料；

（6） 能據(jù)以作為審批確定項(xiàng)目投資的依據(jù)。

4、報(bào)告編制資料清單（以建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)編制為例）

① 項(xiàng)目單位基本情況，涵蓋項(xiàng)目單位名稱、簡(jiǎn)介；

② 項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目可接入供電、供水、排水管網(wǎng)等情況，項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案（如有）等；

③ 項(xiàng)目用地情況；

④ 提供相關(guān)上位規(guī)劃文本；

⑤ 其它相關(guān)情況說明；

⑥ 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告電子版及主管部門對(duì)項(xiàng)目的批復(fù)文件；

⑦ 其他相關(guān)附件（見下“審批條件”）。

1、審批條件（以建設(shè)工程為例）

（1）已取得計(jì)劃部門立項(xiàng)批文；

（2）已取得規(guī)劃部門核發(fā)規(guī)劃用地紅線圖，規(guī)劃設(shè)計(jì)條件、要求；?

（3）已取得土地部門核發(fā)的用地紅線圖；

（4）已取得規(guī)劃部門核發(fā)的規(guī)劃方案審查意見和綜合管網(wǎng)規(guī)劃審查意見；?

（5）已取得消防部門核發(fā)的方案設(shè)計(jì)消防審核意見；

（6）已完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相應(yīng)勘察質(zhì)量審查資質(zhì)的審查機(jī)構(gòu)出具的勘察質(zhì)量審查合格意見；

（7）工程項(xiàng)目涉及到高切坡、深開挖、高填方的，已取得合格的項(xiàng)目技術(shù)方案可行性評(píng)估報(bào)告；

（8）設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度已達(dá)到國家有關(guān)規(guī)定的要求。

2、審批權(quán)限

（1）水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，分別由縣級(jí)以上交通、水行政主管部門依據(jù)行業(yè)管理職責(zé)負(fù)責(zé)審批。

（2）除水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目外，申請(qǐng)國家發(fā)展改革委中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助的地方政府投資項(xiàng)目（含利用國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目）的初步設(shè)計(jì)，省本級(jí)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由省行業(yè)管理部門審批，其他項(xiàng)目由設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革委或行業(yè)管理部門審批。國務(wù)院行業(yè)管理部門有明確規(guī)定的，依其規(guī)定。

（3）除水運(yùn)工程、公路（含場(chǎng)站）建設(shè)、水利基建項(xiàng)目外，省統(tǒng)籌資金安排建設(shè)的省本級(jí)政府投資項(xiàng)目，初步設(shè)計(jì)由省發(fā)展改革委審批；省統(tǒng)籌資金安排補(bǔ)助地方政府投資項(xiàng)目的、按照隸屬關(guān)系，由所在地發(fā)展改革部門審批，抄送省發(fā)展改革委。

（4）其他項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審批職能和權(quán)限按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、審批需提交的資料

（1）項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)批申請(qǐng)或概算調(diào)整報(bào)批申請(qǐng)（超出原批準(zhǔn)概算10%及以上的，需審計(jì)中介單位出具的審計(jì)意見）

（2）初步設(shè)計(jì)文本（報(bào)批稿）或概算調(diào)整文本（報(bào)批稿）

（3）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件

（4）選址意見書、規(guī)劃設(shè)計(jì)條件

（5）項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)意見

（6）涉及新增用地的，需提供用地預(yù)算意見

（7）超出可行性研究報(bào)告批復(fù)估算部分的資金，需提供資金來源證明

（8）水利、交通項(xiàng)目需要行業(yè)主管部門的意見

4、審批流程